本报讯（记者 孙辉）由于野村证券原中国籍员工涉嫌内线交易，金融厅于7月3日向野村证券下达业务改善命令指出，伴随著国际化发展，外国人职员会逐渐增加，面对多样的人才，要使他们有守法意识，并要加强内部管理。

　　今年４月东京地方检察厅特搜部以涉嫌违反《金融商品交易法》逮捕了野村证券一名中国籍员工及其两名中国朋友。

　　被逮捕的中国籍员工厉瑜毕业于京都大学，2006年2月进入野村证券工作后曾在野村证券企业情报部工作。厉瑜利用工作之便，将获悉的有关并购和公开收购股票等未公开信息告知朋友苏氏兄弟，让他们进行股票交易。

　　日本监视委公布的调查结果显示，三人涉嫌总共对二十多只股票进行非法交易，牟取暴利近5000万日元。

　　4月事发后，日本金融厅就开始讨论对野村证券进行行政处分。起初，野村证券社长渡部贤一虽对职员涉嫌内幕交易的行为表示“谢罪”，但称“此举是职员个人问题”。渡部表示，在野村证券内部，职员的股票交易只允许使用野村证券的账户，公司内部已具备审查内幕交易的体制，“但是对于使用其他账户进行股票交易的行为还束手无策”。

　　该案爆出以后，日本主流媒体纷纷发表评论，《每日新闻》认为，野村证券近年来重视亚洲战略，也认识到海外的企业并购，因此比较重视录用外国职员。《读卖新闻》发表社论称，伴随著市场的国际化，对于外国人社员进行彻底的遵守法律意识强化将逐渐成为新的课题。《日本经济新闻》则表示，这次虽然出问题的是中国人社员，不过现在应该做的是彻底贯彻世界资本市场共同的规则，而不是阻止多样化。

　　金融厅于7月3日向野村证券下达业务改善命令指出，一、伴随著金融交易和业务向国际化发展，对人才的需求也变得多样化，为了使这样的人才有充分的守法意识，（野村）要从研修、人事管理、行为规范、社内规则及管理态势上全面构筑具有实效性的体制；二、对法人相关的情报，要有具有实效的管理对策，并要检讨、整改其体系。管理者应对其了解。另外，对情报管理、IT系统的设计、开发、运用也要有诸规则，还要对业务状态及风险性进行评估、对照。

　　金融厅下达业务改善命令后，野村证券决定在7月10日最后期限前向金融监管机构递交商业改进计划，以表示已经在加强内部监督制度以防止此类事件在发生方面取得进展。